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21秋东财《基金管理》单元作业一[答案怎么获取？怎么获取？]答案

东财《基金管理》单元作业一

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.关于非公开募集基金，以下说法正确的是（ ）。

A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人

B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者

C.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数

D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金

正确答案:-----

2.（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券基金机构

正确答案:-----

3.欧盟《另类投资基金管理人指令》的主要内容不包括（ ）。

A.私募股权投资基金的“资产剥离”规定

正确答案:-----

B.资金分配

C.初始资本金要求

D.基金杠杆水平和流动性要求

正确答案:-----

4.下列属于基金托管人职责的是（ ）。

A.编制中期和年度基金报告

B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

D.安全保管基金财产

正确答案:-----

5.下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是（ ）。

A.购买大宗商品实物

B.购买资源或者购买大宗商品相关债券

C.投资大宗商品衍生工具

D.投资大宗商品的结构化产品

正确答案:-----

6.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。

A.公开、公平、公正

B.及时、客观、准确

C.高效、全面、及时

D.客观、全面、准确

正确答案:-----

7.私募股权二级市场投资战略是具有（ ）特性的投资战略。

A.周期长、风险小、流动性强

B.周期短、风险小、流动性强

C.周期短、风险大、流动性强

D.周期长、风险大、流动性差

正确答案:-----

8.以下关于另类投资基金的说法，正确的是（ ）。

A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金

B.国内QDII、REITs产品都是投资于海外的REITs

正确答案:-----

C.国内黄金QDII只能投资于黄金和石油

正确答案:-----

D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货

正确答案:-----

9.关于私募基金的募集，以下正确的是（ ）。

A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人

B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介

C.通过报刊、电台宣传推介

D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明

正确答案:-----

10.（ ）不是基金监管的特征。

A.监管内容全面性

B.监管对象广泛性

C.监管时间连续性

D.监管过程复杂化

正确答案:-----

21秋东财《基金管理》单元作业一[答案怎么获取？怎么获取？]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)

11.按照交易场所分类，衍生工具可以分为（ ）。

A.货币衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.场外交易的衍生工具

D.信用衍生工具

正确答案:-----

12.金融市场的参与者主要包括（ ）。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.个人和企业居民

正确答案:-----

13.影响回购协议利率的因素有（ ）。

A.抵押证券的质量

B.回购期限的长短

C.交割的条件

D.货币市场上其他子市场的利率

正确答案:-----

14.基金在金融体系中的作用，下列选项中正确的有（ ）。

A.为中小投资者拓宽投资渠道

B.优化金融结构，促进经济增长

C.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置

D.有利于市场合理定价

正确答案:-----

15.按持有人权利的性质分类，权证可分为（ ）。

A.认股权证

B.认购权证

C.备兑权证

D.认沽权证

正确答案:-----

三、判断题 (共 5 道试题,共 25 分)

16.货币市场基金不可以投资信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。（ ）

17.买壳上市是指私募股权投资资金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。（ ）

21.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。（ ）

正确答案:-----

19.流动比率是流动资产减去存货与流动负债的比值。（ ）

20.资产负债表报告了某一时期的资产、负债和所有者权益的状况。（ ）

21秋东财《基金管理》单元作业一[答案怎么获取？怎么获取？]历年参考题目如下：

东财《基金管理》在线作业一-0024

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)

1.（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A.强势有效市场

B.有效市场

C.半强势有效市场

D.弱势有效市场

2.单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

3.（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。

A.事件异常

B.日历异常

C.公司异常

D.会计异常

4.在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30

B.60

C.90

D.120

5.用于分析ETF运作效率的指标不包括（）。

A.折（溢）价率

B.周转率

C.费用率

D.标准差

6.资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。

A.资产类别

B.财务风险

C.投资风险

D.资产风险

7.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.（）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

A.买入并持有策略

B.恒定混合策略

C.投资组合保险策略

D.动态资产配置策略

9.根据对（）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型。

A.市场灵敏度

B.市场有效性

C.市场长期性

D.市场有机性

10.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。

A.市盈率

B.市净率

C.现金流折现

D.每股盈余增长率

11.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（ ）以上的持有人有权自行召集 。

A.5%、5%

B.5%、10%

C.10%、5%

D.10%、10%

12.以技术分析为基础的投资策略以否定（）为前提。

A.弱势有效市场

B.半强势有效市场

C.强势有效市场

D.无效市场

13.（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.总经理

B.董事会

C.风险控制委员会

D.投资决策委员会

14.至少（）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

15.在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A.5

B.10

C.15

D.20

二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)

16.货币市场基金的申购、赎回原则是（）。

A.“未知价”交易原则

B.“已知价”交易原则

C.“金额申购、份额赎回”原则

D.“份额申购、金额赎回”原则

17.基金分为（）等不同类型。

A.股票基金

B.混合基金

C.债券基金

D.货币市场基金

18.基金披露的作用是（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

19.计算债券投资组合的收益率的方法有（ ） 。

A.加权平均投资组合收益率

B.算术平均投资组合收益率

C.投资组合内部收益率

D.投资组合平均收益率

20.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形（）。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％

C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

21.基金与股票、债券的差异有（ ）。

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.信息披露程度不同

22.投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。

A.过分自信

B.重视当前和熟悉的事物

C.回避损失和“心理会计”

D.避免“后悔”心理

23.收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（ ）。

A.预期理论

B.市场分割理论

C.优先置产理论

D.资本资产定价理论

24.基金信息披露的实质性原则包括（ ）。

A.真实性原则

B.及时性原则

C.易得性原则

D.公平披露原则

25.基金营销不同于有形产品营销，有特殊性，主要体现在（）。

A.服务性

B.专业性

C.适用性

D.持续性