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21秋东财《基金管理》单元作业三[答案怎么获取？怎么获取？]答案

东财《基金管理》单元作业三

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.在客户寻找方法中，（ ）针对直接关系型群体。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.电话约访法

正确答案:-----

2.沪港通是投资者委托（ ），经由（ ）设立的证券交易服务公司，向（ ）进行申报，买卖规定范围内的（ ）上市的股票。

A.香港经纪商；香港联合交易所； 上海证券交易所；上海证券交易所

B.香港经纪商；上海联合交易所；上海证券交易所；香港证券交易所

C.香港经纪商；香港联合交易所；香港证券交易所；上海证券交易所

D.香港经纪商；香港联合交易所；上海证券交易所；香港证券交易所

正确答案:-----

3.对开户资料和销售相关资料保管（ ）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:-----

4.开展审慎调查应当优先根据被调查方（ ）信息进行。

A.历史

B.公开披露

C.内幕

D.财务

正确答案:-----

5.（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

A.独立性原则

B.及时性原则

C.投资人利益优先原则

D.主观性原则

正确答案:-----

6.在细分市场上，基金面对客户的（ ）是增大的。

A.规模

B.忠诚度

C.风险偏好

D.以上都不正确

正确答案:-----

7.（ ）是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户回要求所引起的违约风险。

A.操作风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.信用风险

正确答案:-----

8.投资者（ ）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。

A.在基金托管协议上签字

B.在基金合同上签字

C.与基金管理人达成共识

D.缴纳基金份额认购款项

正确答案:-----

9.（ ）是欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家。

A.卢森堡

B.德国

C.英国

D.美国

正确答案:-----

10.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:-----

21秋东财《基金管理》单元作业三[答案怎么获取？怎么获取？]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)

11.内部控制的原则包括（ ）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

正确答案:-----

12.QDII基金的投资范围有（ ）等。

正确答案:-----

A.银行存款

B.可转让存单

C.远期合约

D.互换

正确答案:-----

13.基金信息披露原则主要体现在（ ）。

A.披露内容

B.披露形式

C.披露主体

D.披露媒体

正确答案:-----

14.基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（ ）。

A.易入原则

B.成长原则

C.利润原则

D.识别原则

正确答案:-----

15.专业委员会机构设置有（ ）。

A.投资决策委员会

B.产品审批委员会

C.风险控制委员会

D.运营估值委员会

正确答案:-----

三、判断题 (共 5 道试题,共 25 分)

16.基金评价的方法应当保密。（ ）

17.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。（ ）

21.基金信息披露是一种自愿性信息披露。（ ）

19.客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人。（ ）

20.欧洲第二大UCITS基金注册国是德国。（ ）

21秋东财《基金管理》单元作业三[答案怎么获取？怎么获取？]历年参考题目如下：

西安交通大学19年5月补考《证券法》作业考核试题-0001

试卷总分:100    得分:0

一、 单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。

A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见

B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见

C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见

D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见

2.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。

A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内

C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

3.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：

A.发行保荐书

B.发起人协议

C.招股说明书

D.公司章程

4.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监察委员会

5.证券公司成立后，无正当理由超过( )未开始营业的，或者开业后自行停业连续( )以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A.一个月

B.两个月

C.三个月

D.四个月

6.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？

A.上市报告书

B.申请股票上市的股东大会决议

C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

7.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B.证券交易必须采用无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

8.尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。

A.公正性。公允性。完整性

B.公正性。准确性。完整性

C.真实性。完整性。准确性

D.公允性。准确性。真实性

9.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？

A.2006年1月1日

B.2006年3月1

C.2006年6月1日

D.2006年9月1日

10.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？

A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B.应及时公告

C.应报国务院证券监督管理机构备案

D.应报国务院证券监督管理机构批准

11.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

A.1%以上5%以下

B.2%以上5%以下

C.3%以上5%以下

D.5%以上10%以下

12.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？

A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约

D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

13.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

14.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

15.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（ ）年

A.五年

B.十年

C.二十年

D.二十五年

16.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？

A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B.上市公司最近二年连续亏损的

C.公司解散或者被宣告破产的

D.公司有重大违法行为的