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兰大《证券投资与管理》21秋平时作业3[答案怎么获取？]答案

《证券投资与管理》21秋平时作业3

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.《刑法》第211条规定，有（ ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的

B.以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C.以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

正确答案:-----

2.发行人应在招股说明书中披露持股量列（ ）的自然人及其在发行人单位任职。

A.最大3名

B.最大5名

C.最大10名

D.最大15名

正确答案:-----

3.证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是 ( )。

A.委托人

B.受托人

C.受益人

D.董事长

正确答案:-----

4.不属于证券自营业务风险的是（ ）。

A.市场风险

B.经营管理风险

C.政策法律风险

D.系统保障风险

正确答案:-----

5.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于（ ）。

A.连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间

B.A和B的结合线的延长线上

C.连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上

D.连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

正确答案:-----

6.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格（ ）。

A.15元

B.13元

C.20元

D.25元

正确答案:-----

7.看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。

A.市场价格

B.买入价格

C.卖出价格

D.约定价格

正确答案:-----

8.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是（ ）。

A.对价格与价值间偏离的调整

B.对市场供求均衡状态偏离的调整

C.对市场心理平衡状态偏离的调整

D.对价格与所反映信息内容偏离的调整

正确答案:-----

9.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（ ）%。

A.50

B.70

C.80

D.90

正确答案:-----

10.承销商在分得包销的国债后，向（ ）提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。

A.投资者

B.发行人

C.交易所

D.银行

正确答案:-----

兰大《证券投资与管理》21秋平时作业3[答案怎么获取？]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)

11.大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（ ）。

A.喇叭形

B.菱形

C.旗形

D.楔形

正确答案:-----

12.证券自营业务风险的种类有（ ）。

A.市场风险

B.违约风险

C.公司风险

D.经营管理风险

正确答案:-----

E.政策法律风险

13.交易差错风险防范的主要措施有（ ）。

A.严格操作规程

B.提高员工素质

C.严格内部管理

D.设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

正确答案:-----

E.提高差错或纠纷的处理效率

14.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（ ）。

A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

正确答案:-----

E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

15.涉及债券收益的税收有（ ）。

A.利息所得税

B.印花税

C.利息预扣税

D.资本税

正确答案:-----

三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)

16.每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。

17.更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。

21.在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。

19.辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。

20.政府往往不能容忍任何程度的通货膨胀存在，以保持经济实实在在的增长。

21.温和的通货膨胀是指年通胀率在5%以内。

22.净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。

23.境内上市外资股又称H股。

24.深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。

25.从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（ ）

兰大《证券投资与管理》21秋平时作业3[答案怎么获取？]历年参考题目如下：

18春《证券投资与管理》作业2-0001

试卷总分:100    得分:0

一、 单选题 (共 20 道试题,共 100 分)

1.速动比率的计算公式为▁▁▁▁。

A.流动资产-流动负债

B.（流动资产-存货）/流动负债

C.长期负债/（流动资产-流动负债）

D.长期资产-长期负债

2.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为：▁▁▁▁。

A.流动性原则

B.本金安全性原则

C.良好市场性原则

D.市场时机选择原则

3.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券

B.股票

C.股票及债券

D.有价证券及其衍生品

4.在宏观经济分析中，总量分析法是：▁▁▁▁。

A.动态分析

B.静态分析

C.主要是动态分析，也包括静态分析

D.主要是静态分析，也包括动态分析

5.有关收入总量目标的论述，不正确的是____。

A.着眼于近期的宏观经济总量平衡

B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系

C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题

D.着重于失业和通货膨胀的问题

6.从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币逐渐升值的过程仍将持续，升值预期将对 股市的长期走势____。

A.不利

B.构成强力支撑

C.无影响

D.有不确定影响

7.进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。

A.决定投资目标和可投资资金的数量

B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

D.预测证券价格涨跌的趋势

8.____是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策 基础的投资分析流派。

A.基本分析流派

B.技术分析流派

C.行为分析流派

D.学术分析流派

9.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是 ____。

A.对于综合指数，BIAS(10)>35％为抛出时机

B.对于综合指数，BIAs(10)<20％为买入时机

C.对于个股，BIAS(10)>30％为抛出时机

D.对于个股，BIAS(10)<-15％为买入时机

10.股价的移动是由____决定的。

A.股价高低

B.股价形态

C.多空双方力量大小

D.股价趋势的变动

11.____具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济 的重要手段。

A.国债

B.税收

C.财政补贴

D.转移支付

12.以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指 标是____。

A.MACD

B.RSI

C.KDJ

D.WRS

13.久期的概念最早来自____对债券平均到期期限的研究。

A.麦考莱

B.特雷诺

C.夏普

D.罗斯

14.综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是 ____。

A.国家发展和改革委员会

B.国务院

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

15.反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是: ▁▁▁▁。

A.资产负债表

B.损益表

C.利润分配表

D.现金流量表

16.关于最优证券组合，以下说法正确的是____。

A.最优组合是风险最小的组合

B.最优组合是收益最大的组合

C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高

D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合

17.光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。

A.空方占优

B.多方占优

C.多、空平衡

D.无法判断

18.耐用品制造业属于：▁▁▁▁。

A.增长型行业

B.周期型行业

C.防守型行业

D.衰退型行业

19.证券投资技术分析法的优点是____。

A.同市场接近，考虑问题比较直接

B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势

C.应用起来相对简单

D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

20.在经济过热时，总需求过大，应当采取____。

A.松的货币政策

B.紧的货币政策

C.主动的货币政策

D.被动的货币政策