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兰大《证券投资与管理》21秋平时作业1[答案怎么获取？]答案

《证券投资与管理》21秋平时作业1

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.下列不属于经纪商的权利与义务的是（ ）。

A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

B.如客户资金不足，向客户提供融资

C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

正确答案:-----

2.证券交易的原则不包括（ ）。

A.公开原则

B.公平原则

C.及时原则

D.公正原则

正确答案:-----

3.欧洲美元债券属于（ ）。

A.本国债券

B.外国债券

C.欧洲债券

D.武士债券

正确答案:-----

4.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上（ ）？

A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复

B.博奕论

C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等

D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值

正确答案:-----

5.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（ ）。

A.再贴现政策

B.公开市场业务

C.直接信用控制

D.间接信用控制

正确答案:-----

6.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（ ）阶段的行业进行投资。

A.初创

B.成长

C.成熟

D.衰退

正确答案:-----

7.债券的票面利率通常比同期银行存款利率( )

A.低

B.高

C.差不多

D.相等

正确答案:-----

8.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（ ）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:-----

9.不属于信息披露的内容是 ( )

A.中报

B.年报

C.季报

D.日报

正确答案:-----

10.证券交易的特征主要表现为（ ）。

A.流动性、安全性和收益性

B.流动性、收益性和风险性

C.流动性、安全性和风险性

D.收益性、安全性和风险性

正确答案:-----

兰大《证券投资与管理》21秋平时作业1[答案怎么获取？]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)

11.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（ ）等途径。

A.公司经营效益

B.居民收入水平

C.资金成本

D.投资者对股价的预期

正确答案:-----

12.确定股票发行价格的方法有（ ）。

A.协商定价法

B.市盈率法

C.竞价确定法

D.净资产倍率法

正确答案:-----

E.现金流量法

13.公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续（ ）。

A.经营范围发生变化

B.总经理发生变动

C.住所从甲地移往乙地

D.增加注册资本

正确答案:-----

E.注销部分股份

14.契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。

A.资金的性质不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.基金单位的价格决定依据不同

正确答案:-----

15.影响债券投资价值的内部因素有（ ）。

A.市场汇率

B.市场利率

C.发债主体的信用

D.税收待遇

正确答案:-----

E.通货膨胀

三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)

16.初级产品的市场类型较相似于完全竞争。

17.证券营业部应将其证券营业许可证副本放置在营业场所的显著位置。

21.标准券是一种虚拟的回购综合债券。

19.在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。（ ）

20.证券交割和交收两个过程统称为证券结算。

21.总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法，两者不存在谁更重要的问题。

22.对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。

23.设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。

24.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。（ ）

25.长期负债比率是长期负债与负债总额的比率。

兰大《证券投资与管理》21秋平时作业1[答案怎么获取？]历年参考题目如下：

西安交通大学19年5月补考《证券投资与管理》作业考核试题-0001

试卷总分:100    得分:0

一、 单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。

A.价格沿趋势移动

B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势

C.市场行为涵盖了一切信息

D.历史会重演

2.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。

A.一字形

B.光头阴线

C.光脚阴线

D.十字型

3.监事由（ ）选举产生。 、

A.股东大会

B.职工代表大会

C.董事会

D.上级任命

4.反映公司偿债能力的指标不包括（ ）。

A.资产负债率

B.流动比率

C.股东权益率

D.速动比率

5.不属于公司购并活动的当事人的是（ ）。

A.收购方

B.被收购方

C.银监会

D.股票投资者

6.资产负债率可以衡量企业在清算时保护（ ）利益的程度。

A.大股东

B.中小股东

C.经营管理者

D.债权人

7.证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程 。

A.有价证券

B.股票

C.股票及债券

D.有价证券及其衍生品

8.证券市场按其纵向结构可以划分为（）。

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.一级市场和二级市场

D.初级市场和次级市场

9.（ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。

A.金融期货

B.金融期权

C.权证

D.可转换证券

10.宏观经济分析的意义不包括（ ）。

A.把握证券市场的总体变动趋势

B.判断整个证券市场的投资价值

C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

D.个别证券的价值与走势

11.以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.监察委员会

12.证券投资基金反映的是（ ）关系 。

A.产权

B.所有权

C.债权债务

D.委托代理

13.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为（ ）。

A.蓝筹股

B.收入股

C.成长股

D.周期股

14.下列的说法中，符合私募证券特征的是（ ）。

A.基金多采用这种发行方式

B.审查条件相对宽松，投资者也较少

C.向不特定的社会公众投资者公开发行

D.审查较严格并采取公示制度

15.可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。

A.长期看涨期权

B.长期看跌期权

C.短期看涨期权

D.短期看跌期权

16.金融衍生工具不包括（ ）。

A.金融期货

B.金融期权

C.债券

D.股指期货

17.预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。

A.正相关

B.负相关

C.非相关

D.不存在

18.开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。 、

A.市场供求

B.基金资产总值

C.基金单位资产净值

D.基金收益

19.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。

A.上证综合指数

B.深证综合指数

C.上证30指数

D.深证成分股指数

20.证券业协会和证券交易所属于（）。

A.政府组织

B.政府在证券业的分支机构

C.自律组织

D.证券业最高监管机构

21.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.不确定性和高风险性

22.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。

A.“收益保底，超额分成”

B.“利益共享、风险共担”

C.按“先进先出法”实现收益和风险

D.获取无风险收益

23.某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。

A.6.12%

B.8.57%

C.9.15%

D.6.9%

24.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为 （ ）。

A.贴现债券

B.复利债券

C.单利债券

D.累进利率债券

25.拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。

A.产权性

B.收益性

C.流通性

D.风险性

26.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

27.监事由（ ）选举产生。

A.股东大会

B.职工代表大会

C.董事会

D.上级任命

28.证券按其性质不同，可以分为 （ ）。

A.凭证证券和有价证券

B.资本证券和货券

C.商品证券和无价证券

D.虚拟证券和有券

29.蓝筹股通常指（ ） 的股票。

A.发行价格高

B.经营业绩好的大公司

C.交易价格高

D.交易活跃

30.高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（ ）。

A.上涨

B.剧烈波动

C.下跌

D.不确定

二、 多选题 (共 10 道试题,共 20 分)

1.下列属于货币证券的有价证券是（ ）。

A.汇票

B.本票

C.股票

D.定期存折

2.道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。

A.主要趋势

B.次要趋势

C.短暂趋势

D.以上都不对

3.金融期权的主要特征有（ ） 。

A.交换的是买卖权利

B.买卖双方的权利义务不同

C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格

D.只有卖方才支付期权费

4.按发行主体划分，债券可分为（ ） 。

A.国家债券

B.地方债券

C.附息债券

D.金融债券

5.趋势的方向包括（ ） 。

A.上升方向

B.下降方向

C.水平方向

D.无趋势方向

6.马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ） 。

A.投资利润

B.投资利润的标准差

C.期望收益率

D.收益率方差

7.期货交易中套期保值的基本类型有（ ）。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

8.相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。

A.根据RSI的取值大小判断行情

B.两条或多条RSI曲线的联合使用

C.从RSI的曲线形状判断行情

D.从RSI股价的背离方面判断行情

9.金融期货的功能主要有（ ）。

A.投资功能

B.套期保值功能

C.筹资功能

D.价格发现功能

10.可转换公司债券的特征是（ ）。

A.具有公司债券和股票的双重特征

B.投资者可自行选择是否转股

C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权

三、 判断题 (共 10 道试题,共 20 分)

1.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。（ ） 、

A.错误

B.正确

2.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（ ）

A.错误

B.正确

3.多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到 期前再卖出以实现套期保值的策略。（ ）

A.错误

B.正确

4.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或 卖的义务。 （ ）

A.错误

B.正确

5.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）

A.错误

B.正确

6.B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（）

A.错误

B.正确

7.优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。（ ）

A.错误

B.正确

8.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（ ）

A.错误

B.正确

9.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）

A.错误

B.正确

10.境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）

A.错误

B.正确