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21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业一[免费答案]满分答案

东财《证券发行与交易实务》单元作业一

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 12 道试题,共 60 分)

1.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。

A.20％

B.50％

C.10％

D.30％

正确答案:-----

2.关于外部融资说法正确的是（ ）。

A.外部融资是来源于公司外部的融资

B.外部融资效率低

C.外部融资成本低

D.外部融资风险小

正确答案:-----

3.不具有混合型特点的筹资方式是（ ）。

A.优先股

B.认股权

C.可转换证券

D.普通股

正确答案:-----

4.关于清产核资说法不正确的是（ ）。

A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动

B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作

C.若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作

D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行

正确答案:-----

5.预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为（ ），对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。

A.大型机构投资者

B.社会公众

C.特定机构投资

D.个人投资者

正确答案:-----

6.（ ）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。

A.财政部

B.国家发改委

C.中国人民银行

D.中国证监会

正确答案:-----

7.H股的发行方式是（ ）加“国际配售”。

正确答案:-----

A.定向发行

B.私募发行

C.非公开发行

D.公开发行

正确答案:-----

8.（ ）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

A.招股意向书

B.招股说明书目录

C.上市公告书

D.招股说明书摘要

正确答案:-----

9.保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:-----

10.2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度

B.上市保荐制度

C.上市审核制度

D.股票定价制度

正确答案:-----

11.《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由（ ）提名，经（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

正确答案:-----

A.董事长 董事会

B.总经理 董事会

C.股东大会 董事长

D.董事长 监事会

正确答案:-----

12.证券公司定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（ ）万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。

A.20

B.30

C.40

D.50

正确答案:-----

21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业一[免费答案]多选题答案

二、多选题 (共 3 道试题,共 15 分)

13.直接融资的特点有（ ）。

A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金

B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现

C.间接性

D.流动性差

正确答案:-----

14.中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指（ ）。

A.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人

B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所

C.根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人

D.必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所

正确答案:-----

15.上市公司发行新股信息披露的一般要求是（ ）。