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南开22秋学期《财务法规》在线作业[答案]

正确答案:B

22秋学期（高起本1709-2103、全层次2109-2103）《财务法规》在线作业-00003

正确答案:B

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 20 道试题,共 40 分)

1.我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？

A.证券买卖

B.证券继承

C.证券质押

D.证券借贷

正确答案:A

2.由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。

A.市场风险

B.声誉风险

C.法律风险

D.流动性风险

正确答案:C

3.自然人在票据上签章()。

A.应当采取签名的形式

B.应当采取盖章的形式

C.应当采取签名加盖章的形式

D.可以采取签名或者盖章，或者签名加盖章的形式

正确答案:B

4.选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力

A.税务机关

B.工商行政管理机关

C.产品质量监督管理机关

D.物价管理机关

正确答案:D

5.开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:C

6.根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

正确答案:C

7.在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。

A.民族自治地方，经济特区的外商投资企业，国外企业和其他外国组织

B.民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织

C.少数民族多的地区，经济特区的外商投资企业、外国企业和其他外国组织

D.少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国企业和其他外国组织

正确答案:B

8.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？

A.发行人与代销的证券公司

B.发行人与包销的证券公司

C.发行人与证券交易所

D.发行人与承销的证券公司

正确答案:D

9.蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的?

A.质押合同自甲与乙签订质押合同之日生效

B.质押合同自甲与乙办理质押合同登记之日生效

C.质押合同自甲取得乙的借款之日生效

D.质押合同因甲的股票不能设定质押而无效

正确答案:A

10.下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()

A.每届任期不得超过三年

B.任期届满可以连选连任

C.一个股份有限公司最多可有十九位董事董事

D.在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务

正确答案:B

11.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

正确答案:C

12.公益信托的信托契约()。

A.可以中途解除

B.受托人工作变动时可以解除

C.受托人疾病死亡时可以解除

D.不得中途解除

正确答案:C

13.成长型基金的基本目标为()。

A.追求稳定的经常性收入

B.追求资本增值

C.追求超越市场表现的投资业绩

D.经常性收入与资本增值兼顾

正确答案:D

14.背书行为有效的是()。

A.将汇票金额3万元背书转让2万元

B.背书时记载不得转让

C.质押背书的被背书人作转让背书

D.委托收款背书的被背书人作转让背书

正确答案:C

15.假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。

A.100.69

B.101.52

C.102.44

D.103.35

正确答案:C

16.下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。

A.信托财产不属于受托人的破产财产

B.信托财产不属于受托人的遗产

C.信托财产不属于受托人的固有财产

D.受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换

正确答案:C

17.依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因

A.严重亏损

B.资不抵债

C.不能支付到期债务

D.因经营管理不善导致严重亏损

正确答案:B

21.由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。

A.法人信托

B.法定信托

C.公益信托

D.他益信托

正确答案:D

19.向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？

A.3000万元

B.1500万元

C.6000万元

D.5000万元

正确答案:B