A.上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
B.上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
C.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
D.上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊
正确答案:-----
三、判断题 (共 5 道试题,共 25 分)
16.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。（ ）
17.证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。（ ）
21.保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。（ ）
19.配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（ ）
20.独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。（ ）
21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业一[免费答案]历年参考题目如下：
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0012
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 13 道试题,共 52 分)
1.由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B.直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C.在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D.上述三类人员
2.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A.300万元
B.200万元
C.1亿元
D.500万元
3.我国采用资产评估的方法主要有()。
A.收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B.现行市价法和清算价格法
C.重置成本法和清算价格法
D.收益现值法和现行市价法
4.《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A.董事长董事会
B.总经理董事会
C.股东大会董事长
D.董事长监事会
5.2003年12月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
A.《证券法》
B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.《公司法》
D.《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
6.我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《中国商业银行法》
D.《中国人民银行法》
7.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
8.（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A.《证券法》
B.《格拉斯－斯蒂格尔法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《公司法》
9.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
10.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.20％
B.30％
C.50％
D.100％
11.关于外部融资说法正确的是()。
A.外部融资是来源于公司外部的融资
B.外部融资效率低
C.外部融资成本低
D.外部融资风险小
12.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.3％
B.5％
C.2％
D.10％
13.1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
A.中国工商银行
B.中国农业银行
C.国家开发银行
D.中国进出口银行
二、 多选题 (共 12 道试题,共 48 分)
1.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行程序
2.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C.合格境外机构投资者
D.经中国证监会认可的其他机构投资者
3.对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A.相对估值法
B.绝对估值法
C.最低价估值法
D.平均价估值法
4.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
E.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
5.企业股份制改组的目的是()。
A.确立法人财产权
B.建立规范的公司治理结构
C.筹集资金
D.公开上市
6.关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A.第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B.第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
