A.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15％的股份，即主承销商按不超过包销数额1 15％的股份向投资者发售
B.在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
C.主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用
D.中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依
4.中国保荐制度主要包括以下()内容。
A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B.明确保荐期限
C.确立保荐责任
D.引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
5.投资银行业务资格包括()。
A.股票(含B股)承销及上市保荐资格
B.可转换公司债券承销及上市保荐资格
C.国债承销及上市保荐资格
D.企业债券的承销及上市保荐资格
6.净收入理论的理论假定包括()。
A.当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B.债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
C.由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D.当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
7.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行程序
8.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A.证券投资基金管理公司、证券公司
B.信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C.合格境外机构投资者
D.经中国证监会认可的其他机构投资者
9.公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。
A.可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
C.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
D.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
10.1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.介于两者之间的传统折中理论
D.MM理论
11.中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A.根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序
B.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C.中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外
D.凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
12.清产核资的内容包括()。
A.账务清理、资产清查
B.价值重估、损益认定
C.资金核实
D.完善制度
